В.Д. Зеленский
Основные положения организации расследования преступлений
Учебное пособие. – Краснодар: КубГАУ, 2012. – 160 с.

Глава 1. Понятие организации расследования преступлений

1.4. Организационно-подготовительные действия в расследовании

Материальным выражением организации расследования являются организационно-подготовительные действия.

Организационно-подготовительные действия направлены на создание структуры расследования, подготовку, условий для качественного производства следственных действий, руководство следователем участниками расследования. Организационно-подготовительные действия находятся в органическом единстве со следственными и иными процессуальными действиями. Тактика их производства входит в тактику расследования как составная.

Определяя структуру расследования, составляя план по уголовному делу, следователь должен предусмотреть: а) обстоятельства, которые могут быть выявлены посредством организационно-подготовительных действий (речь идет не об обстоятельствах предмета доказывания, а о части предмета расследования, находящейся за его пределами); б) вид организационно-подготовительных действий в системе расследования. Потребность в дополнительных к плану организационно-подготовительных действиях зачастую возникает в ходе расследования, в процессе подготовки к следственным действиям.

Все организационно-подготовительные действия можно разделить на две группы по признаку направленности действия. В первую можно включить действия, направленные на собирание ориентирующей информации, на подготовку следственных действий, создание условий для их производства. Это –  реконструкция, опечатывание, беседа, контрольная проверка и др. Вторую группу составляют действия, направленные на создание структуры расследования: изучение материалов дела, составление планов, подбор участников расследования, инструктаж и др. Строгого деления нет, да в нем и нет необходимости, оно делается большей частью с методической целью. Вторая группа действий относится к внутреннему функционированию системы расследования, субъект этих действий чаще всего – следователь; для этих действий не имеет большого значения способ проведения.

В расследовании наиболее часто встречаются следующие виды организационно-подготовительных действий: беседа, ознакомление с объектом, истребование документов, проверка, контрольная проверка, реконструкция, опечатывание, составление планов, совещание, инструктаж.

Беседа - это общение следователя с участниками расследования или иными лицами с целью получения информации, чаще всего ориентирующей. Характер беседы зависит от вопросов, выясняемых следователем, от условий беседы и характеристики личности, с которой она ведется. В процессе беседы используются приемы оказания помощи в припоминании событий и некоторые другие способы, используемые при допросе свидетелей.

Беседа проводится с различными целями: получение информации, проверка каких-либо данных, подготовка к следственному действию, передача информации и др. Чаще всего беседа сочетается с другими организационными действиями, являясь элементом сложных организационно-подготовительных действий или, как принято говорить в криминалистике, мероприятий. Цель беседы обусловливает ее содержание и вид. Можно выделить два вида беседы.

1. Беседа следователя со специалистом или иным сведущим лицом с целью получения информации о характере (особенности, основные признаки) какого-либо процесса, события, явления. Это позволяет в дальнейшем со знанием дела вести следственные действия (например, допросы свидетелей, подозреваемых). Этот вид беседы распространен в следственной практике. Как правило, он сопряжен с ознакомлением с объектом: изучением документов, наблюдением технологического процесса и др. Например, расследуя уголовное дело по факту столкновения и гибели двух самолетов в районе острова Утриш, следователь (дело расследовал заместитель начальника следственного управления прокуратуры Краснодарского края) провел несколько бесед со специалистами в области управления полетами самолетов. Такие беседы наряду с изучением служебной литературы (инструкций, наставлений) помогли следователю со знанием дела не только произвести допросы специалистов гражданского авиации, но и качественно расследовать все дело.

2 Беседа с целью получения сведений об источниках доказательств. Указанный вид беседы осуществляется избирательно, с учетом следственной ситуации, чаще всего в случаях, когда следователю неизвестны лица, располагающие необходимыми сведениями. Распространены беседы с руководителями обвиняемого по месту работы с его родственниками, соседями, друзьями, руководителями общественных организаций.

Ознакомление с объектом производится различными способами, что прежде всего зависит от характера интересующего объекта. Чаще встречается ознакомление с характером деятельности организации, местом предстоящего следственного действия, с условиями жизни, работы определенного лица. Ознакомление осуществляется путем личного восприятия следователем объекта в сочетании с беседами. По поручению следователя ознакомление, как и все действия первой группы, может осуществляться работником милиции. Например, следователь, расследуя уголовное дело по факту злоупотреблений в театре оперетты, ознакомился с системой учета и отчетности, особенно с системой реализации билетов на выездных спектаклях, процессом подготовки спектаклей и другими сторонами жизни театра. Это дало возможность сопоставить полученную информацию с представленной работниками ОБЭП, качественно произвести следственные действия.

Истребование документов – не выемка, а непроцессуальное действие следователя, работника дознания, оформляемое справкой. Для обеспечения как устного, так и письменного требования следователя с предоставлением материалов, документов необходимо законодательно предусмотреть обязанность организации, должностных лиц и граждан предоставлять такие документы и ответственность за отказ или уклонение от выполнения требования (распоряжения) следователя.

При расследовании различных преступлений – чаще хищений должностных и хозяйственных – возникают ситуации, когда следователь не в состоянии практически осуществлять принцип параллельности производства следственных действий. Вследствие этого некоторые объекты должны быть изолированы до исследования их путем следственных действий. Осуществляется это путем опечатывания. Цель его – создание условий для последующего производства следственных и иных действий (например, осмотра, инвентаризации и др.), сохранение следов и вещественных доказательств, которые могут быть утрачены как в результате действий заинтересованных лиц, так и хозяйственной деятельности. Опечатывание производит следователь или работник полиции. Опечатывание должно быть, обоснованным и по возможности не нарушать существенно хозяйственной или иной деятельности организации или гражданина. Поэтому оно должно быть краткосрочным. Перед опечатыванием следователь должен выяснить возможность таких последствий, после чего с учетом всей информации принять решение об опечатывании и его объёме: всего помещения, его части или какого-либо объекта в нем (сейфа, шкафа, контейнера и т.д.). Перед опечатыванием надо убедиться в состоянии объекта (проверить состояние дверей, запоров, окон и др.). Затем объект закрывается и опечатывается в присутствии должностных лиц организации или гражданина, имеющего к нему отношение, а также понятых. О произведенном опечатывании. составляется краткий протокол (акт), в котором указывается, кто, когда, где и что опечатал, кому передан опечатанный объект на ответственное хранение, подпись лица, у которого хранятся ключи от объекта. Последние также могут быть опечатаны, о чем делается отметка в протоколе. Если надобность в последующих действиях с использованием опечатанного объекта отпадает, то опечатывание прекращается по устному или письменному распоряжению следователя.

Проверочные действия, или проверка заключаются в установлении каких-либо фактов (например, болезни лица, причины неявки свидетеля на допрос, лиц, работающих в данной организации, проживающих в определенном месте и др.). Проверка выполняется следователем или чаще по его поручению представителем общественности или работником милиции. Цель проверки - получение ориентирующей информации документально: составляется справка или акт.

Проверка характера и содержания финансово-хозяйственной или иной операции, какого-либо процесса, сделки (купли-продажи, например) называется контрольной проверкой. Если контрольная проверка выполняется должностным лицом организации, а не работником милиции, то она является служебным проверочным действием и регламентируется ведомственными инструкциями. В содержании существенных отличий нет. Особенность контрольной проверки – о ней, как правило, не сообщается предварительно проверяемым. Содержание проверяемых действий фиксируется в присутствии понятых и лишь после их окончания проверяемым объявляется о контрольной проверке. После чего в присутствии понятых (могут быть приглашены и должностные лица организации) проверяется правильность произведенных действий (например, взвешивание товара, подсчет стоимости). О ходе и результатах проверки составляется протокол. Нередко вслед, за этим производится опечатывание, получение объяснений, выемка.

Криминалистическая реконструкция – основанное на материалах уголовного дела материальное восстановление отдельных обстоятельств исследуемого события, объекта с целью получения достоверных результатов последующих следственных действий. Фактическое восстановление необходимо для лучшего уяснения, наглядного представления, познания механизма события, для использования в процессе производства следственного действия.

Реконструкция в переводе с латинского означает построение. Процесс реконструкции законом не регламентирован. Чаще всего реконструкция предшествует следственному эксперименту. Ее результаты могут использоваться и для производства других следственных действий: проверки показаний на месте, следственного осмотра. В практике расследования наиболее распространены следующие виды реконструкции: реконструкция обстановки события, механизма события, внешности человека по ее материальным остаткам или по описанию ее отдельных признаков, реконструкция предметов.

Как действие реконструкция безусловно имеет самостоятельное значение. Ее цель – создать условия для качественного производства следственных, а также оперативно-розыскных действий.