Л.Г.Матвеева
Разработка и управление программами и проектами
Методические материалы к курсу.Ростов-на-Дону: Изд-во РГУ, 2001

1.Понятие и содержание инвестиционного проекта. Проект как социально-экономическая система. Целеполагание в рамках проекта

В самом общем смысле инвестиционным проектом  называется план или программа вложения капитала с целью последующего получения прибыли.

Более строго можно сказать, что понятие “инвестиционный проект” употребляется в двух смыслах:

- как дело, деятельность, мероприятие, предполагающее осуществление комплекса каких- либо действий, обеспечивающих достижение определенных целей (получение определенных результатов) и требующих для своего осуществления инвестиционных ресурсов;

- как система организационно-правовых и расчетно-финансовых документов для осуществления каких- либо действий, связанных и инвестированием,  или описывающих такие действия.

Формы и содержание инвестиционных проектов могут быть самыми разнообразными - от плана строительства нового предприятия до оценки целесообразности приобретения недвижимого имущества. Во всех случаях, однако, присутствует временной лаг - задержка между моментом начала инвестирования и моментом, когда проект начинает приносить прибыль.

Использование принципов системного подхода к управлению инвестиционными проектами предполагает рассмотрение последних в качестве относительно самостоятельной функциональной подсистемы экономики, то есть в качестве некоторой социально-экономической системы. Социально-экономические системы имею ряд особенностей, которые отличают их от технических систем. Проект как разновидность социально-экономической системы имеет все присущие системам особенности, но обладает рядом специфических свойств, не присущих другим системам такого рода (рис.1).

Проект относят к классу открытых систем, поскольку:

он открыт обмену информацией и такой обмен делает его жизнеспособным;

входные параметры могут быть заданы в неявной форме и возможны варианты восприятия их проектом как системой; 

на выходе проекта желаемые результаты могут быть получены с той или иной степенью вероятности;

процессы, происходящие внутри проекта как системы, не являются однажды заданными, их направленность, интенсивность может меняться в интересах достижения проектных целей.

Проект обладает специфическими особенностями, поскольку имеет двойное окружение: ближнее окружение проекта (среда предприятия, в рамках которого  осуществляется проект) и дальнее окружение – среда, в которой существует само предприятие. Влияние некоторых внешних факторов предприятие смягчает, а других, наоборот, усиливает. Как правило, выделяют следующие группы факторов, способных оказывать влияние на проект: политические, экономические и социальные. К политическим  факторам следует отнести: политическую стабильность, макроэкономическую политику, националистические проявления, стабильность торговых отношений с зарубежными партнерами и т.п.

Экономические факторы: структура национального хозяйства, отношения собственности, в том числе на землю, налоговая система, состояние инвестиционного рынка и рынка страховых услуг, уровень развития финансового рынка, возможности бюджетов различных уровней поддерживать предпринимательство и отдельные проекты, степень свободы  предпринимательства, состояние рынков товаров и услуг, состояние рынка рабочей силы, социальные гарантии, инвестиционный климат и др.

Общественные факторы: уровень жизни, уровень образования, свобода перемещения, трудовое законодательство, уровень здравоохранения и медицинского обслуживания, наличие и влиятельность общественных организаций и т.п.

Внешняя среда каждого проекта различна, поскольку одни и те же внешние условия по-разному проявляют себя в зависимости от предметной области проекта, условий реализации и других особенностей.          

Ближним окружением проекта, способным оказывать на него влияние,  служит внутренняя среда самой организации, группировка конкретного набора переменных которой выглядит следующим образом:

цели, в рамки которых должен вписываться и инвестиционный проект;

организационная структура, не нарушая целостности и учитывая влияние которой, подстраиваясь под  которую должен осуществляться проект;

задачи, часть которых должен взять на себя проект;

технологии, которые могут принципиально отличаться от проектных и что требует пересмотра основных подходов к осуществлению основного производства;

кадровый потенциал, испытывающий новое возмущающее воздействие под влиянием проекта, что порождает реакцию на него, готовность или нежелание его поддерживать.

Внешняя среда как дальнее окружение  проекта представляет собой не совокупность факторов, а сложную систему,  поскольку ее факторы связаны между собой, она подвижна и в ней происходят изменения, имеет место неопределенность и т.д. Для снижение неопределенностей внешней среды  необходимо:

полно охарактеризовать окружение проекта;

установить имеющие отношение к проблеме факторы и группу участников;

установить природу неопределенности и вероятность того, что некоторые события будут развиваться непредсказуемо;

определить степень влияния на проект контроля участников и факторов окружения;

установить потенциальные проблемы (высокую зависимость, высокий риск, низкую отдачу от контроля и др).

Процесс анализа окружения проекта включает следующие этапы:

составление перечня всех участников и факторов, которые имеют или могут иметь влияние на успешную реализацию проекта;

составление карты всех участников и факторов в трех концентрических  кругах по уровням: контроль, влияние, оценка;

определение степени зависимости проекта от участников и факторов;

установление риска  того, что какие-то параметры внешней среды будут изменяться в интересах проекта.

Все эти шаги дадут возможность определить серьезные потенциальные проблемы,  от которых проект в значительной степени зависит, которые имеют большую вероятность возникновения и над которыми нет контроля или влияния.

Управление проектами как системный процесс имеет ряд характерных отличий от традиционного производственного управления. Производственное управление имеет дело с более предсказуемыми ситуациями, большинство функций повторяется с периодичностью, заранее известной,  и сам процесс управления построен на этой одинаковости. Управление проектами, наоборот, должно способствовать созидательным изменениям. В проекте значительно труднее находиться в рамках бюджета и сроков.

            Таким образом, проект как социально-экономическая система  имеет следующие признаки, которые должны учитываться в целях эффективного управления:

наличие активного человеческого элемента, нестационарность;

стохастичность поведения;

трудности определения предельных возможностей системы;

способность изменять структуру, сохраняя целостность и жизнеспособность;

способность формировать варианты поведения;

способность адаптироваться к изменяющимся условиям (внешним и внутренним управляющим воздействиям);

способность и стремление к целеобразованию.

Наличие специфических признаков выдвигает особые требования к организации управления проектами на профессиональной основе в соответствии с методологией управления проектами.

            Для системного подхода к управлению проектами необходима систематизация и классификация проектов, поскольку проявление перечисленных особенностей проекта как системы будет иметь различные последствия в зависимости от вида проекта, его категории. Возможны разные подходы к классификации и систематизации, но представляется целесообразным остановиться  на подходе, в соответствии с которым за основу классификации принимается следующее:

тип проекта- по сферам деятельности (технические, организационные, социальные, смешанные);

класс проекта – по составу проекта (монопроект – отдельный проект независимо от его типа, масштаба, предметной области и других признаков; мультипроект – комплексный проект, состоящий из ряда монопроектов и требующий определенных подходов к управлению и к оценке их комплексной эффективности; мегапроект – целевые программы развития регионов, отраслей, включающие в себя ряд моно и мультипроектов, - образовательные, экологические, социальные, организационные и другие проекты,  объединенные программой развития региона);

масштаб проекта – по размерам проекта, количеству участников и степени влияния на окружение (мелкие, средние и крупные);

длительность проекта – по срокам  реализации (кратно-, средне- и долгосрочные);

вид проекта – по характеру предметной области и целям, в том числе  проекты изменений – проекты, независимо от вида, типа, масштаба, который развивается внутри уже функционирующего предприятия и направлен на изменение показателей его деятельности.

Возможен пересмотр целей, исключение каких-то  подцелей, усложняющих процесс достижения суперцели.

С позиций целезадающих и целевоспиримающих субъектов цели делятся на внутренние и внешние. Внутренняя цель определяется мотивами действующих субъектов, их ориентацией, наличием установок и предпочтений. Эта цель предполагает выполнение проекта в срок в пределах бюджета. Внешние цели определяются ожиданиями, т.е. тем, каких действий ожидают другие: руководство предприятия, партнеры, администрации разных уровней.

Проектные цели могут подразделяться на явные и неявные. Явные цели четко определены, распределены по степени приоритетности и представлены в виде «дерева целей». Приоритетность должна иметь следующие уровни:

цели,  достижение которых определяет успех проекта;

цели, которыми частично можно пожертвовать для достижения целей первого уровня;

цели, имеющие характер дополнения.

Процесс целепостановки сложен, особенно в тех случаях, когда речь идет об уже сложившихся социально-экономических системах, которые определенным образом взаимодействуют с внешней средой, имеют установившиеся внутренние связи, и существуют глобальные цели развития компании. На процесс целеобразования  влияют ситуация предприятия на  рынке, интересы экономики в целом, региона, отрасли, интересы работников.

План проекта и план предприятия в условиях системного подхода к управлению проектами не совпадают и содержат каждый свои цели и задачи, не вступающие в противоречие друг с другом.

В  проектах как системах присутствует активный элемент, как управляющий, так и дополнительный, поэтому необходимо рассматривать целеполагание с позиций объективного и субъективного содержания целей. Объективно любая цель предстает в виде процесса, предмета; субъективно же цель – идеальный образ, мысленное представление, предвидение результата, обеспечивающего реализацию определенных потребностей.

Построение «дерева целей» является результатом творческой работы и не гарантировано от ошибок даже при всей активности исследователей. Соблюдение правил формализации процесса целеполагания сводит к минимуму ошибки в этом процессе. В качестве основных признаков декомпозиции могут использоваться следующие:

четкое определение уровня целей (экономики в целом, региона, отрасли, предприятия, потребителя);

оценка соответствия каждого уровня целей принципу: от общего к частному;

оценка полноты «ветви» с позиций комплексности проблемы;

оценка правильности группировки целей по характеру деятельности;

оценка правильности учета логической схемы данного производственного и управленческого процесса;

оценка правильности учета организационной структуры предприятия либо другой экономической системы;

оценка правильности переходов от высших к низшим уровням иерархии;

оценка взаимного влияния структур;

оценка достоверности информационного обеспечения процесса построения «дерева целей».

Окончательное усечение «дерева целей» сводится к ограничению числа целей, их содержательного состава до пределов, диктуемых наличием ресурсов, а также характером взаимосвязей между целями одного уровня, а именно:

цели являются взаимодополняющими, невозможна их реализация друг без друга;

цели являются взаимоисключающими;

цели являются нейтральными по отношению друг к другу, способными достигаться параллельно;

цели являются конкурентными хотя бы по нескольким видам ресурсов либо по другому критерию.

Цели могут формировать иерархическую структуру как снизу вверх, так и сверху вниз. Процесс декомпозиции целей может быть бесконечным, но на  каждом уровне можно строить свое «дерево целей»: для экономической, технической, информационной и других подсистем проекта.

Окончательный вариант «дерева целей» должен быть дополнен перечнем задач, решение которых необходимо для достижения поставленных целей на всех уровнях управления проектом.